अमेरिका में सामने आए एक बड़े इनसाइडर ट्रेडिंग मामले में Wall Street की प्रसिद्ध लॉ फर्म Wachtell, Lipton, Rosen & Katz के पूर्व वकील Avi Sutton का नाम सामने आया है। आरोप है कि गोपनीय M&A सौदों की जानकारी का इस्तेमाल कर करोड़ों डॉलर का अवैध मुनाफ़ा कमाया गया।
इस मामले से परिचित दो लोगों के अनुसार, Wachtell, Lipton, Rosen & Katz के एक पूर्व वकील, जो बाद में एक इन्वेस्टमेंट बैंक में शामिल हो गए थे, एक बड़े इनसाइडर ट्रेडिंग मामले में एक ऐसे सह-साजिशकर्ता हैं जिन पर अभी तक आरोप तय नहीं किए गए हैं। इस मामले में वकीलों द्वारा व्यावसायिक अधिग्रहण पर दी गई सलाह शामिल है।
इनसाइडर ट्रेडिंग मामले में Avi Sutton का नाम सामने आया
बुधवार को सार्वजनिक किए गए आरोप पत्र में जिस गुमनाम पूर्व Wachtell वकील का ज़िक्र किया गया है—जब अधिकारियों ने एक दशक से चल रहे इस घोटाले में 30 लोगों के ख़िलाफ़ आरोप उजागर किए थे—उसकी पहचान उन लोगों ने Avi Sutton के रूप में की है। Sutton 2022 में एक बुटीक इन्वेस्टमेंट बैंक, LionTree में शामिल हुए थे। निजी जानकारी साझा करने के लिए उन्होंने अपना नाम गुप्त रखने का अनुरोध किया।
अभियोजन पक्ष के अनुसार, इनसाइडर ट्रेडिंग की इस साज़िश से करोड़ों डॉलर का अवैध मुनाफ़ा कमाया गया, और यह हाल के वर्षों में मुक़दमा चलाए गए सबसे बड़े मामलों में से एक है। आरोप है कि इस साज़िश में प्रमुख लॉ फ़र्मों और एक बुटीक इन्वेस्टमेंट बैंक को निशाना बनाया गया था।
⚖️ Insider Trading Case Highlights
- मुख्य नाम: Avi Sutton
- पूर्व कंपनी: Wachtell Lipton
- बाद में शामिल: LionTree Investment Bank
- आरोप: गोपनीय M&A जानकारी साझा करना
- जांच एजेंसी: U.S. Attorney Office और SEC
- मामला: करोड़ों डॉलर का अवैध मुनाफ़ा
Wachtell और LionTree का नाम आरोप पत्र में
Sutton, जिन्होंने 2013 से 2022 तक Wall Street की लॉ फ़र्म Wachtell में एक एसोसिएट के तौर पर काम किया, उन आरोपियों में शामिल नहीं हैं जिनके ख़िलाफ़ आरोप तय किए गए हैं। इस मामले की जानकारी रखने वाले लोगों के अनुसार, वह वही गुमनाम वकील हैं जिन्हें आरोप पत्रों में से एक में “CC-2” के रूप में चिह्नित किया गया है और अभियोजन पक्ष ने उन्हें एक साज़िशकर्ता बताया है।
Sutton, जिन्होंने Wachtell छोड़कर New York स्थित LionTree में जनरल काउंसल और चीफ़ ऑपरेटिंग ऑफ़िसर का पद संभाला था, ने टिप्पणी के लिए भेजे गए कई ईमेल का कोई जवाब नहीं दिया। गुरुवार दोपहर तक LionTree की वेबसाइट पर Sutton का नाम और अन्य विवरण उपलब्ध नहीं थे, हालाँकि गुरुवार की सुबह तक LionTree ने उनकी तस्वीर पोस्ट की थी और उन्हें अपनी कार्यकारी नेतृत्व टीम के सदस्य के रूप में सूचीबद्ध किया था।
टिप्पणी के लिए किए गए फ़ोन कॉल और भेजे गए ईमेल का New York स्थित उस कंपनी ने तत्काल कोई जवाब नहीं दिया, जो टेक्नोलॉजी, मीडिया और दूरसंचार समझौतों में विशेषज्ञता रखती है। आरोप पत्र में LionTree और Wachtell का ज़िक्र उनके नाम लिए बिना क्रमशः “Investment Bank A” और “Law Firm F” के रूप में किया गया है।
🏢 किन कंपनियों का नाम आया?
- Law Firm F: Wachtell Lipton
- Investment Bank A: LionTree
- विशेषता: M&A और टेक डील्स
- स्थिति: कंपनियों ने सहयोग की पुष्टि की
- वेबसाइट अपडेट: Sutton का प्रोफाइल हटाया गया
- मुख्य आरोप: गोपनीय डील जानकारी लीक
कैसे सामने आई पहचान?
इनकी पहचान दो स्रोतों से प्राप्त डेटा—Sutton की LinkedIn प्रोफ़ाइल और आरोप पत्र में विस्तृत रूप से वर्णित विलय (mergers) संबंधी उनके कार्यों—के आधार पर की गई। Wachtell ने इस बात की पुष्टि की कि वह उन लॉ फ़र्मों में से एक है जिन्हें अभियोजन पक्ष द्वारा पीड़ित पक्ष के रूप में नामित किया गया है। बुधवार को एक बयान में, न्यूयॉर्क स्थित वाचटेल—वॉल स्ट्रीट की सबसे जानी-मानी कानूनी फर्मों में से एक, जो सालाना सैकड़ों अरबों डॉलर के विलय सौदों पर सलाह देती है—ने कहा कि सटन चार साल से भी पहले फर्म छोड़ चुके थे, लेकिन उन्होंने उस वकील का नाम नहीं बताया जिसके बारे में बात हो रही थी।
कानूनी फर्म ने कहा, “फर्म के खिलाफ किसी भी तरह की गलत काम करने का कोई आरोप नहीं है।” “वाचटेल लिप्टन ने U.S. अटॉर्नी के कार्यालय के साथ पूरी तरह से सहयोग किया है और आगे भी ऐसा ही करती रहेगी।”
U.S. अटॉर्नी लीह फोली का कार्यालय इस मामले को देख रहा है; उनके कार्यालय के एक प्रतिनिधि ने इस पर टिप्पणी करने से इनकार कर दिया।
दशकों पुरानी साज़िश का आरोप
दशकों पुरानी साज़िश: अभियोजकों का दावा है कि एक इनसाइडर ट्रेडिंग रैकेट का समर्थन करने के लिए, 2014 और 2024 के बीच, बड़ी कानूनी फर्मों के वकीलों ने अपने नियोक्ताओं से तीस से अधिक अघोषित विलय प्रस्तावों के बारे में विशेषाधिकार प्राप्त जानकारी हासिल करने और उसका दुरुपयोग करने की साज़िश रची।
अभियोजकों और U.S. सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) के अनुसार—जिसने कई प्रतिवादियों के खिलाफ एक संबंधित दीवानी मामला दायर किया है—निकोलौ नौराफचान (एक कॉर्पोरेट वकील, जिन्होंने सिडली ऑस्टिन, लैथम एंड वाटकिंस और गुडविन प्रॉक्टर जैसी कानूनी फर्मों में काम किया था) और रॉबर्ट यादगारोव (एक व्यक्तिगत चोट वकील) पर इस साज़िश का मुख्य सूत्रधार होने का आरोप है।
यादगारोव और नौराफचान उन 19 लोगों में शामिल थे जिन्हें बुधवार को हिरासत में लिया गया था। डायनामिस में नौराफचान के वकील, एरिक रोसेन ने इस पर टिप्पणी करने से इनकार कर दिया। जब टिप्पणी के लिए पूछा गया, तो यादगारोव ने कोई जवाब नहीं दिया। वाचटेल की तरह, इस मामले में शामिल कई अन्य कानूनी फर्मों—जैसे गुडविन और लैथम—ने भी इस मामले में अपनी संलिप्तता स्वीकार की है और कथित व्यवहार को अपनी नीतियों और भरोसे का उल्लंघन बताया है।
📊 Insider Trading Network Details
- समय अवधि: 2014 से 2024
- आरोपी: 30 से अधिक लोग
- गिरफ्तार: 19 आरोपी हिरासत में
- मुख्य एजेंसी: SEC और U.S. Prosecutors
- मुख्य फोकस: M&A Deals की गोपनीय जानकारी
- अवैध लाभ: करोड़ों डॉलर
M&A सौदों की जानकारी लीक करने का आरोप
उनके खिलाफ लगाए गए आरोप में दावा किया गया है कि नौराफचान और यादगारोव ने M&A (विलय और अधिग्रहण) सौदों के बारे में निजी जानकारी इकट्ठा करने में कई साल बिताए; ये सौदे नौराफचान की कानूनी फर्मों और उन अन्य व्यवसायों में हो रहे थे जिन्होंने उन वकीलों को काम पर रखा था जिन्हें उन्होंने अपनी साज़िश में शामिल किया था। आरोप-पत्र के अनुसार, वकील CC-2—जिसे सूत्रों ने सटन के रूप में पहचाना है—ने 2014 में दो अन्य वकीलों को नकद के बदले Wachtell के क्लाइंट्स से जुड़े होने वाले M&A सौदों के बारे में जानकारी देना शुरू कर दिया।
Actelion, C.R. Bard, Qualcomm, Express Scripts और अन्य सौदे उन सौदों में शामिल थे जिनके बारे में उसने इन वर्षों में अंदर की जानकारी दी। इसका पहला उदाहरण अगस्त 2014 में सामने आया, जब उसने कनाडाई कॉफी और रेस्टोरेंट चेन Tim Hortons के संभावित अधिग्रहण की भविष्यवाणी की; कुछ ही दिनों बाद Burger King ने घोषणा की कि वह इसे खरीदने की योजना बना रहा है।
आरोप-पत्र के अनुसार, LionTree में शामिल होने के बाद, उसने अगस्त 2023 में eBay-समर्थित ऑनलाइन लिस्टिंग व्यवसाय Adevinta से जुड़े एक संभावित सौदे के बारे में जानकारी दी। (Nate Raymond और Svea Herbst-Bayliss ने Boston से रिपोर्ट किया; David Bario और Edmund Klamann ने संपादन किया)
💼 किन डील्स की जानकारी लीक होने का आरोप?
- मुख्य कंपनियां: Qualcomm, Express Scripts
- अन्य सौदे: Actelion और C.R. Bard
- पहला मामला: Tim Hortons Deal (2014)
- नई जानकारी: Adevinta Deal (2023)
- आरोप: नकद के बदले जानकारी साझा करना
- जांच: लगातार जारी
Disclaimer: यह लेख सार्वजनिक रूप से उपलब्ध रिपोर्ट्स और कानूनी दस्तावेजों पर आधारित है। मामले की जांच जारी है और अदालत का अंतिम फैसला आना बाकी है।
